【香港证监会重拳整顿投行业！ 瑞银、大摩、美银美林、渣打证券遭重罚】

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【香港证监会重拳整顿投行业！ 瑞银、大摩、美银美林、渣打证券遭重罚】香港监管层近期密集出手整肃。四家机构因保荐人缺失或没有履行其应尽的责任而被重罚。1.瑞银因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元，暂时吊销就机构融资提供意见的牌照，为期一年；2.摩根士丹利在担任天合化工集团有限公司（天合）在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任，香港证监会对摩根士丹利亚洲有限公司（摩根士丹利）作出谴责并处以罚款；3.美银美林远东公司因保荐人缺失 遭香港证监会谴责及罚款1.28亿元；4.渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元。http://t.cn/EMmvcrK