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[道听途说] 【香港证监会重拳整顿投行业! 瑞银、大摩、美银美林、渣打证券遭重罚】

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 楼主| 发表于 2019-3-15 22:33:23 来自手机 |未经授权,严禁转载,违者必究... | 显示全部楼层 |阅读模式
 
【香港证监会重拳整顿投行业! 瑞银、大摩、美银美林、渣打证券遭重罚】香港监管层近期密集出手整肃。四家机构因保荐人缺失或没有履行其应尽的责任而被重罚。1.瑞银因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元,暂时吊销就机构融资提供意见的牌照,为期一年;2.摩根士丹利在担任天合化工集团有限公司(天合)在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任,香港证监会对摩根士丹利亚洲有限公司(摩根士丹利)作出谴责并处以罚款;3.美银美林远东公司因保荐人缺失 遭香港证监会谴责及罚款1.28亿元;4.渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元。http://t.cn/EMmvcrK
 
 
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